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• 发布日期：2025-09-09 08:24    点击次数：120



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  中原国证疫苗与生物科技指数发起式 证券投资基金招募说明书（更新）  基金管理东说念主：中原基金管理有限公司  基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       挫折教导   中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 效。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额抓有东说念主一语气多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投 资者投资于本基金濒临追踪过错禁止未达约定宗旨、指数编制机构罢手服务、成份券停牌等 潜在风险。本基金为股票型基金，预期风险和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金和货币 市集基金。根据2017年7月1日扩充的《证券期货投资者适合性管理办法》，基金管理东说念主和销 售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级步履不改变基金的本质性风险收益特征，但 由于风险分类程序的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以 基金管理东说念主和销售机构提供的评级结果为准。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主可能依照法律法则及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标 识，暂停清晰侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 面前期和最终变现价钱都具有不确定性，而况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅 读筹商内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的筹商风险可能胜利或迤逦成为本基金的风险。   本基金为发起式基金，发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于东说念主民币 的除外。《基金合同》收效之日起三年后的年度对应日，若基金资产净值低于2亿元，基金                               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合同自动拆开，且不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。故投资者将濒临基 金合同可能拆开的不确定性风险。     投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵府提要，全面相识本基金的风险收益特征和居品特点，并充分探讨自身的风险承 受能力，感性判断市集，严慎作念出投资决策。     投资者应当持重阅读基金合同第二十部分划定的免责条目、第二十一部分划定的争议 处理方式。     基金的过往事迹并不预示其畴昔发扬。     基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     本基金的标的指数为国证疫苗与生物科技指数。     餍驾驭列条件的A股和红筹企业刊行的存托凭证：     （1）非ST、*ST证券；     （2）科创板证券、北交所证券上市时期跳跃1年；其他证券上市时期跳跃6个月；     （3）公司最近一年无紧要违纪、财务陈诉无紧要问题；     （4）公司最近一年磋议无荒谬、无紧要蚀本；     （5）检会期内证券价钱无荒谬波动；     （6）公司业务界限属于生物科技产业，包括疫苗、血液成品、生物药物、生物考研、 生物时间服务等细分界限。     最初，狡计入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；     其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔革职次后20%的证券；     然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前50名证券 算作指数样本，样本数目不及则按履行数目纳入。     关联标的指数具体编制有计算打算及成份股信息详见深圳证券信息有限公司网站，网址： http://www.cnindex.net.cn/。     投资者应当持重阅读并完全连合基金合同划定的免责条目和划定的争议处理方式。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本招募说明书年度更新关联财务数据和净值发扬数据截止日为2025年3月31日，主要东说念主 员情况截止日为2025年5月29日，其他所载内容截止日为2025年5月15日。（本招募说明书中 的财务贵府未经审计）                                                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                                    目 录               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    一、媒介   《中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督 管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下 简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息清晰管理办法》（以下简称“《信息披 露办法》”）、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》（以下简称“《流动性 风险管理划定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》（以下简 称“《指数基金指引》”）过甚他关联划定以及《中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投 资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何空幻纪录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其 真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募 的。本基金管理东说念主莫得委托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金筹商的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基 金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东说念主算作基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过甚他关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     二、释义  本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充。 指数发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充。 金招募说明书》过甚更新。 品贵府提要》过甚更新。 额发售公告》。 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、文书等。 订。 其常常作念出的改良。 其常常作念出的改良。 出的改良。    《流动性风险管理划定》：指《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理划定》 及颁布机关对其常常作念出的改良。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的 改良。 体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主。 存续或经关联政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资管理办法》及筹商法律法则划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境 外机构投资者。 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主缔结了基金销售服务条约，代为办理基金销 售业务的机构。 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并援手基金份额抓有东说念主名册和办理非来回过户等。 受中原基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。 份额余额过甚变动情况的账户。                  中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面阐明的日历。 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历。 个月。 理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主、销售机构和投资东说念主 共同遵循。 份额的步履。 份额的步履。 求将基金份额兑换为现金的步履。 央求将其抓有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的步履。 销售机构的操作。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购央求的一种投资方式。 换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额) 跳跃上一绽放日基金总份额的 10%。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 他资产的价值总和。 额净值的过程。 清晰办法》划定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子清晰网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、解析受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或来回的债券等。 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公正对待。 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期奉赵所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务。               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 置清理，目的在于有用梗阻并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户。 存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。 金管理东说念主、基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中具 有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额并抓 有一如期限的证券投资基金。 有资金、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不 低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限自基金合同收效之日起不低于 3 年。 期限不少于 3 年的基金管理东说念主鼓舞、基金管理东说念主、基金管理东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主 员。                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                             三、基金管理东说念主    （一）基金管理东说念主概况    称号：中原基金管理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市向阳区北辰西路 6 号院北辰中心 C 座 5 层    设立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东说念主：张佑君    筹商东说念主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      抓股单元               抓股占总股本比例         中信证券股份有限公司                        62.2%         MACKENZIE           FINANCIAL     27.8%         CORPORATION         天津海鹏科技有计算打算有限公司                       10%                       统统                  100%    （二）主要东说念主员情况    张佑君先生：董事长、党委秘书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委秘书、执行董 事、董事长，兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来回部总司理、帮忙、副总司理、中信证券董事、长盛基金总司理，中信证券总司理， 中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外董事，中信证券海外、中 信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、赛领成本董事，金石投资、 中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委 员、钞票管理委员会主任、计策客户部行政负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹谋财务部 资产管理业务核算司帐主管、联席负责东说念主、行政负责东说念主，中信证券财务负责东说念主等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来回与养殖居品业务线居品开发组负责东说念主、 股权养殖品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东说念主（兼），上海中原钞票投资管理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金管理（北 京）有限公司总司理（兼）、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：沉静董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴民众， 二级研究员，博士生导师。兼任中国计策研究会经济计策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职汲引及广西南宁政府有计算打算民众。曾任职于国度东说念主社部政策法则司综合处。    殷少平先生：沉静董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副汲引、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判委 员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司沉静董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：沉静董事，博士。汲引，博士生导师，主要研究标的为财务管理、成本市 场。曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法学院院长，享 受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届、第八届工商管理学科评议组召集东说念主、 第五届、第六届世界MBA汲引率领委员会副主任委员、汲引部工商管理专科熏陶率领委员 会副主任委员、西班牙IE大学海外顾问人委员会委员。曾兼任中国金融司帐学会副会长、欧洲 管剃头展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委员会委 员等。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国计策负责东说念主等。              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司筹谋财务部行政负 责东说念主。曾任中信证券股份有限公司筹谋财务部统计主管、总账核算司帐主管、B角、B角（主 抓处事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等处事。   宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限职责公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东说念主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银行 总行筹谋资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主抓处事），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易相信投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副秘书、基金司理等。曾 任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金管理有限公司总司理助理、纪委秘书等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原钞票投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东说念主（兼）等。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委秘书、法律部行 政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限职责公司。曾任中原基金 管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负责 东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东说念主、中原 成本管理有限公司监事、上海中原钞票投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限职责公司筹谋财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东说念主。曾 任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理有 限职责公司信息时间部负责东说念主，中原基金管理有限公司信息时间部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   鲁亚运先生，硕士。曾任国泰基金管理有限公司研究员、银华基金管理有限公司营销 司理。2020年6月加入中原基金管理有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，华 夏恒生互联网科技业来回型绽放式指数证券投资基金发起式都集基金（QDII）基金司理 （2022年6月10日至2024年7月3日历间）、中原中证石化产业来回型绽放式指数证券投资基 金发起式都集基金基金司理（2023年3月14日至2024年11月7日历间）、中原中证石化产业交 易型绽放式指数证券投资基金基金司理（2023年3月27日至2024年11月7日历间）等，现任华 夏创业板动量成长来回型绽放式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2022年6月10 日起任职）、中原中证全指证券公司来回型绽放式指数证券投资基金发起式都集基金基金经 理（2022年6月10日起任职）、中原中证农业主题来回型绽放式指数证券投资基金发起式联 接基金基金司理（2022年8月19日起任职）、中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资 基金基金司理（2022年9月6日起任职）、计策新兴成指来回型绽放式指数证券投资基金发起 式都集基金基金司理（2023年3月27日起任职）、计策新兴成指来回型绽放式指数证券投资 基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原中证浙江国资立异发展来回型绽放式指数证 券投资基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原中证浙江国资立异发展来回型绽放式 指数证券投资基金都集基金基金司理（2023年3月27日起任职）、中原中证2000来回型绽放 式指数证券投资基金基金司理（2023年9月6日起任职）、中原中证2000来回型绽放式指数证 券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年11月8日起任职）、中原中证物联网主题来回                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 型绽放式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2023年11月10日起任职）、中原中证 港股通央企红利来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年2月7日起任职）、中原中 证全指可选糟蹋来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年3月18日起任职）、中原 中证全指信息时间来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年3月27日起任职）、华 夏中证港股通央企红利来回型绽放式指数证券投资基金发起式都集基金基金司理（2024年4 月16日起任职）、中原中证农业主题来回型绽放式指数证券投资基金基金司理（2024年5月 司理（2024年6月6日起任职）、中原中证全指信息时间来回型绽放式指数证券投资基金发起 式都集基金基金司理（2024年10月15日起任职）、中原上证科创板生物医药来回型绽放式指 数证券投资基金基金司理（2025年5月14日起任职）。   主任：徐猛先生，中原基金管理有限公司数目投资部行政负责东说念主，基金司理。   成员：阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金管理有限公司数目投资部高级副总裁，基金司理。   荣膺女士，中原基金管理有限公司数目投资部B角，基金司理。   袁强人先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   赵宗庭先生，中原基金管理有限公司数目投资部总监，基金司理。   （三）基金管理东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金管理东说念主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳有用措施，防守违抗《中华东说念主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无穷职责的投资。   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行动。   （6）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行禁止东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。筹商来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予清晰。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述拦阻性划定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述筹商限制，自动遵循届时有用的法律法则或监管划定。 法则及行业表率，淳厚信用、悉力尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额抓有东说念主违纪承诺收益或者承担损失。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）依照法律、行政法则关联划定，由国务院证券监督管理机构划定拦阻的其他步履。   （1）依照关联法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资筹谋等信息。   （五）基金管理东说念主的里面禁止轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、沉静性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比完好的里面禁止体系。该里面禁止体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、禁止措施组成，具体包括禁止环境、风险评估、禁止行动、信息疏导、 里面监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获 得无保寄望见的禁止设想合感性及运行有用性的陈诉。   精好意思的禁止环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的禁止 文化。   （1）公司引入了沉静董事轨制，当今有沉静董事 3 名。董事会下设审计委员会等特地 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互配合，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚抓适应磋议和表率运作，喜爱职工的合规遵法将强和职业说念德的培养，并 进行抓续汲引。   公司各层面和各业务部门在确定各自的宗旨后，对影响宗旨终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少筹生意务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析何如通过轨制安排来禁止风险进度。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估筹商风险 并制定风险禁止轨制。                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   公司对投资、司帐、时间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的禁止轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和程序化，并要求完好的记录、保存和严格的 搜检、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，相互搜检、相互制约。      （1）投资禁止轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理指点基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来回管理部负责整个来回的蚁集执行。      ①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和来回执行职能严格梗阻，实行蚁集来回 轨制，建立和完善公正的来回分派轨制，确保各投资组合享有公正的来回执行契机。      ②投资授权禁止。建立明确的投资决策授权轨制，防守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和诊治投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经 过严格的审批措施；来回管理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来回执 行。      ③警示性禁止。按照法则或公司划定设立种种资产投资比例的预警线，来回系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④拦阻性禁止。根据法律、法则和公司筹商划定，基金拦阻投资受限制的证券并拦阻从 事受限制的步履。来回系统通过预先的设定，对上述拦阻进行自动教导和限制。      ⑤多重监控和反馈。来回管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现荒谬情况将实时反馈并督促诊治。      （2）司帐禁止轨制   ①建立了基金司帐的处事轨制及相应的操作和禁止规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主筹生意务的相互核 查监督轨制。   ③为了堤防基金司帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。      ④制定了完善的档案援手和财务布置轨制。      （3）时间系统禁止轨制                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   为保证时间系统的安全结实运行，公司对硬件开采的安全运行、数据传输与网罗安全管 理、软硬件的珍惜、数据的备份、信息时间东说念主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考查轨制、薪酬轨制等东说念主事管理轨制，确 保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违纪步履的访谒 措施和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱处事小组算作反洗钱处事的特地机构，指定特地东说念主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理处事；各筹商部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面禁止轨制》及筹生意务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲述体系，通过建立有用的信拒绝流渠 说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责筹商的信息，信息实时送交适合的 东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司设立了沉静于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期搜检，评价公司里面禁止 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面禁止轨制的执行情况，确保公司各项磋议 管理行动的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和援手里面禁止轨制是本公司董事会及管理层的职责。   （2）上述对于里面禁止的清晰真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展握住完善里面禁止轨制。                     中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                           四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成立地间：2004 年 09 月 17 日   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续磋议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   筹商东说念主：王小飞   筹商电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障业务处、理 财相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协同处、运营管 理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支抓处、内控合规处等 12 个职能处室，在北京、 上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部一语气礼聘外部会 计师事务所对托管业务进行里面禁止审计，并已经成为惯例化的内控处事技巧。   （三）基金托管业务磋议情况   算作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成立银行一直秉抓“以客户 为中心”的磋议理念，握住加强风险管理和里面禁止，严格履行托管东说念主的各项职责，切实维 护资产抓有东说念主的正当权益，为资产委托东说念主提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展，中国 成立银行托管资产限制握住扩大，托管业务品种握住增多，已形成包括证券投资基金、社保 基金、保障资金、基本养老个东说念主账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内 的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的生意银行之一。结果 2024 年三季度末， 中国成立银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务能力和业务 水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东说念主》、 《财资》、《环球                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有 限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司（上清所）“优 秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、 以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球 金融》 “中国最好次托管银行”，并算作唯独中资银行得到《财资》“中国最好 QFI 托管 银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。   （四）基金托管东说念主的里面禁止轨制   算作基金托管东说念主，中国成立银行严格遵循国度关联托管业务的法律法则、行业监管规章 和本行内关联管理划定，遵法磋议、表率运作、严格搜检，确保业务的适应运行，保证基金 财产的安全完好，确保关联信息的真实、准确、完好、实时，保护基金份额抓有东说念主的正当权 益。   中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面禁止处事，对托管业 务风险管理和里面禁止的有用性进行率领。资产托管业务部配备了专职内控合规东说念主员负责托 管业务的内控合规处事，具有沉静诈骗内控合规处事权益和能力。   资产托管业务部具备系统、完善的轨制禁止体系，建立了管理轨制、禁止轨制、岗亭职 责、业务操作历程，不错保证托管业务的表率操作温得手进行；业务东说念主员具备从业履历；业 务管理严格实行复核、审核、搜检轨制，授权处事实行蚁集禁止，业务印记按规程援手、存 放、使用，账户贵府严格援手，制约机制严格有用；业务操作区特地设立，紧闭管理，实施 音像监控；业务信息由专职信息清晰东说念主负责，防守泄密；业求终了自动化操作，防守东说念主为事 故的发生，时间系统完好、沉静。   （五）基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和措施   依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用自 行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同划定，对基 金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运 作所提供的基金清理和核算服务门径中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金用度的索求与开支情况进行搜检监督。   （1）每处事日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比例禁止等情 况进行监控，如发现投资荒谬情况，向基金管理东说念主进行风险教导，与基金管理东说念主进行情况核 实，督促其纠正，如有紧要荒谬事项实时陈诉中国证监会。   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。   （3）通过期间或非时间技巧发现基金涉嫌违纪来回，电话或书面要求基金管理东说念主进行 解释或举证，如有必要将实时陈诉中国证监会。                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       五、筹商服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）中国成立银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表东说念主：张金良 传真：010-66275654 筹商东说念主：王嘉朔 网址：www.ccb.com 客户服务电话：95533 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东说念主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） （3）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中正途398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东说念主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 筹商东说念主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （4）吉利银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东说念主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹商东说念主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （5）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东说念主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东说念主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （6）北京农村生意银行股份有限公司 住所：北京市西城区月坛南街1号院2号楼 办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：王金山 电话：010-89198762 传真：010-89198678 筹商东说念主：鲁娟 网址：www.bjrcb.com 客户服务电话：96198 （7）江苏银行股份有限公司 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东说念主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 筹商东说念主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （8）东莞农村生意银行股份有限公司 住所：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表东说念主：王耀球 电话：0769-22866254、15625596450 传真：0769-22866282 筹商东说念主：刘寄托 网址：www.drcbank.com 客户服务电话：0769-961122 （9）江苏苏州农村生意银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路1777号 法定代表东说念主：魏礼亚 电话：0512-63969209 传真：0512-63969209                          中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）      筹商东说念主：葛晓亮      网址：http://www.szrcb.com      客户服务电话：956111      （10）西安银行股份有限公司      住所：陕西省西安市高新路60号      办公地址：陕西省西安市高新路60号      法定代表东说念主：郭军      电话：029-88992881      传真：029-88992475      筹商东说念主：白智      网址：www.xacbank.com      客户服务电话：400-869-6779      （11）深圳前海微众银行股份有限公司      住所：深圳市前海深港配合区前湾一起1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司）      办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座      法定代表东说念主：顾敏      电话：0755-89462603      传真：0755-86700688      筹商东说念主：张驰      网址：http://www.webank.com      客户服务电话：400-999-8800      （12）中信百信银行股份有限公司      住所：北京市向阳区空闲路5号院3号楼8层      办公地址：北京市向阳区空闲路5号院3号楼6-11层      法定代表东说念主：寇冠      电话：010-50925699      传真：010-86496277      筹商东说念主：陈冰      网址：www.aibank.com                        中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：956186 （13）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市向阳区霄云路36号1幢第8层09号房间 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东说念主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹商东说念主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （14）深圳市新兰德证券投资有计算打算有限公司 住所：深圳市福田区梅林街说念梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉利幸福中心B座31层 法定代表东说念主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹商东说念主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （15）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东说念主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东说念主：吴卫东 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （16）财咨说念信息时间有限公司 住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 法定代表东说念主：朱荣晖 电话：13918960890 传真：024-82280606 筹商东说念主：庞呆板 网址：www.jinjiwo.com 客户服务电话：400-003-5811 （17）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀正途47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东说念主：吴言林 电话：025-66046166转837 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办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东说念主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东说念主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （89）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东说念主：张威 电话：010-83561146                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 传真：010-83561164 筹商东说念主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （90）大同证券有限职责公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东说念主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 筹商东说念主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （91）国联民生证券股份有限公司 住所：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市金融一街8号 法定代表东说念主：葛小波 电话：0510-82832051 传真：0510-82832051 筹商东说念主：郭逸斐 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （92）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东说念主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东说念主：范超 网址：www.hazq.com                     中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 客户服务电话：95318 （93）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东说念主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东说念主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 （94）华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号 法定代表东说念主：杨炯洋 电话：010-58124967 传真：028-86150040 筹商东说念主：谢国梅 网址：www.hx168.com.cn 客户服务电话：95584 （95）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东说念主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东说念主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （96）华林证券股份有限公司 住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古正途1-1号君泰海外B栋一层3号                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼 法定代表东说念主：林立 电话：0755-83255199 传真：0755-82707700 筹商东说念主：胡倩 网址：www.chinalin.com 客户服务电话：400-188-3888 （97）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东说念主：武晓春 电话：021-68761616 传真：021-68767032 筹商东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （98）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东说念主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东说念主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （99）华福证券有限职责公司 住所：福州市五四路157号新天下大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天下大厦7至10层 法定代表东说念主：黄金琳 电话：0591-87383623                         中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    传真：0591-87383610    筹商东说念主：张腾    网址：www.hfzq.com.cn    客户服务电话：95547    （100）华龙证券股份有限公司    住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心21楼    办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州钞票中心19楼    法定代表东说念主：祁建邦    电话：0931-4890208    传真：0931-4890628    筹商东说念主：周鑫    网址：www.hlzq.com    客户服务电话：95368    （101）五矿证券有限公司    住所：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元    办公地址：深圳市南山区滨海正途与后海滨路交织处滨海正途3165号五矿金融大厦 （18-25层）    法定代表东说念主：郑宇    电话：0755-23375492、0755-23375626    传真：0755-82545500    筹商东说念主：戴佳璐、李芳芳    网址：www.wkzq.com.cn    客户服务电话：40018-40028    （102）华鑫证券有限职责公司    住所：深圳市福田区莲花街说念福中社区深南正途2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房    办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号    法定代表东说念主：俞洋    电话：021-54967656    传真：021-54967032    筹商东说念主：虞佳彦                              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）      网址：www.cfsc.com.cn      客户服务电话：95323、400-109-9918      （103）中国中金钞票证券有限公司      住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层考中04层      办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层      法定代表东说念主：高涛      电话：0755-88320851      传真：0755-82026942      筹商东说念主：胡芷境      网址：www.china-invs.cn      客户服务电话：400-600-8008、95532      （104）东方钞票证券股份有限公司      住所：拉萨市北京中路101号      办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号      法定代表东说念主：戴彦      电话：021-36533016      传真：021-36533017      筹商东说念主：王伟光      网址：http://www.18.cn      客户服务电话：95357      （105）国融证券股份有限公司      住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升空正途1号4楼      办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层      法定代表东说念主：张智河      电话：010-83991719      传真：010-66412537      筹商东说念主：叶密林      网址：https://www.grzq.com      客户服务电话：95385                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） （106）粤开证券股份有限公司 住所：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 办公地址：广州市黄埔区科学正途60号开发区控股中心19、22、23层 法定代表东说念主：崔洪军 电话：0755-83331195 筹商东说念主：彭莲 网址：www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （107）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东说念主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （108）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东说念主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 筹商东说念主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （109）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东说念主：陈林                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东说念主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （110）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东说念主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东说念主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （111）爱建证券有限职责公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途1600号1幢32楼 法定代表东说念主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东说念主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 客户服务电话：400-196-2502 （112）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东说念主保寿险大厦 法定代表东说念主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东说念主：孙燕波                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （113）天风证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路2号高科大厦四楼 办公地址：湖北省武汉市东湖新时间开发区关东园路2号高科大厦四楼 法定代表东说念主：余磊 电话：027-87618882 传真：027-87618863 筹商东说念主：翟璟 网址：www.tfzq.com 客户服务电话：400-800-5000 （114）中天证券股份有限公司 住所：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 法定代表东说念主：李安有 电话：024-23280842 传真：024-23280844 筹商东说念主：孙丹华 网址：www.iztzq.com 客户服务电话：（024）95346 （115）中邮证券有限职责公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东说念主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 筹商东说念主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （116）开源证券股份有限公司                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表东说念主：李刚 电话：029-88447611 传真：029-88447611 筹商东说念主：曹欣 网址：www.kysec.cn 客户服务电话：95325 （117）华金证券股份有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路759号30层 法定代表东说念主：宋卫东 电话：021-20655562 筹商东说念主：龙莹 网址：https://www.huajinsc.cn/ 客户服务电话：956011 （118）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区张杨路707号1105室 法定代表东说念主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东说念主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （119）阳光东说念主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东说念主：李科 电话：010-85632771                          中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   传真：010-85632773   筹商东说念主：王超   网址：http://fund.sinosig.com/   客户服务电话：95510  基金管理东说念主可根据关联法律、法则的要求，采纳适合要求的机构代剃头售本基金，具体 代销机构情况请参见基金管理东说念主网站的筹商公示。 况增多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称号：中原基金管理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市向阳区北辰西路6号院北辰中心C座5层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹商东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称号：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  办公地址：北京市西城区金融大街35号海外企业大厦A座509单元  法定代表东说念主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东说念主：张晓旭  承办讼师：吴冠雄、张晓旭  （四）司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东 2 座办公楼8层   执行事务合伙东说念主：邹俊                   中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 筹商电话：010-85085000 传真：010-85185111 筹商东说念主：管祎铭 承办注册司帐师：王国蓓、管祎铭                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募    （一）基金召募的情况    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他 关联划定召募。本基金召募央求已经中国证监会 2022 年 7 月 18 日证监许可20221536 号文 注册。    本基金自 2022 年 8 月 8 日起至 2022 年 9 月 2 日进行发售。召募期间，本基金共召募    （二）基金类型和存续期间    （三）基金的份额类别    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为A类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为C类基金份额。A类、C 类基金份额永诀设立代码，永诀狡计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。    根据基金销售情况，基金管理东说念主在不违抗法律法则且不毁伤已有基金份额抓有东说念主权益的 情况下，经与基金托管东说念主协商，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或调 整收费方式，以及增多、减少、诊治基金份额类别设立等，不需召开基金份额抓有东说念主大会， 诊治前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。    在不违抗法律法则且对现存基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金管理东说念主 可根据基金发展需要，在履行适合措施后，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设 置不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额抓有东说念主大会，诊治 前基金管理东说念主需实时公告。关联基金份额类别的具体法令等筹商事项届时将另行公告。    （四）召募对象    适正当律法则划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东说念主。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  七、基金合同的收效   根据关联划定，本基金餍足基金合同收效条件，基金合同于 2022 年 9 月 6 日持更生 效。自基金合同收效日起，本基金管理东说念主持重初始管理本基金。   基金合同收效之日起三年后的对应日，若基金资产限制低于 2 亿元，则基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额抓有东说念主大会延续基金合同期限。年度对应日指某一个特定日 期在后续年度中的对应日历，如该年无此对应日历，则取该年当月临了一日。如年度对应日 为非处事日，则顺延至下一处事日。若届时的法律法则或证监会划定发生变化，上述拆开规 定被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法则或证监会划定执行。   《基金合同》收效三年后若仍延续存续，一语气 20 个处事日出现基金份额抓有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金管理东说念主应当在如期陈诉中给予清晰； 一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当 10 个处事日内向中国证监会陈诉并提 出处理有计算打算，如抓续运作、退换运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 6 个月 内召集基金份额抓有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有划定时，从其划定。                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       八、基金份额的申购、赎回与退换   （一）申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主在官网公示。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资答理中心以及电子来回平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资答理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资答理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资答理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一起交织处西南广电金 融中心40A（518000）                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号5901房自编A单元（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子正途177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来回    本公司电子来回包括网上来回、迁移客户端来回等。投资者不错通过本公司网上来回 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募说明书五、筹商服务机构中（一）销 售机构的筹商描摹。    基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。    （二）申购和赎回的绽放日实时期                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证 券来回所的通常来回日的来回时期，但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时期变更或其 他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时期进行相应的诊治，但应在实施日 前依照《信息清晰办法》的关联划定在划定媒介上公告。   本基金自 2022 年 9 月 21 日起绽放日常申购、赎回、退换、如期定额申购等业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或退换央求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行狡计。 行采纳基金份额类别。 在遵循基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金管理东说念主必须在新规 则初始实施前依照《信息清晰办法》的关联划定在划定媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务，每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回央求均不得低于 1.00 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在基金管理东说念主直销机构或中原钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请遵照基 金管理东说念主直销机构或中原钞票的筹商划定。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额以各代销机构的划定为准。具体业务办理请遵照各代销机构的筹商划定。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可采纳上述措施对基金限制给予禁止。具体见基金管理东说念主筹商公告。 限制。基金管理东说念主必须在诊治实施前依照《信息清晰办法》的关联划定在划定媒介上公告。   （五）申购和赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构划定的措施，在绽放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东说念主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时，赎复活效。 投资者赎回央求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   基金管理东说念主应以来回时期末端前受理有用申购和赎回央求确今日算作申购或赎回央求 日（T 日），在通常情况下，本基金登记机构在 T+1（包括该日）日内对该来回的有用性进 行阐明。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以 销售机构划定的其他方式查询央求的阐明情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得手，而仅代表销售机构确乎 接收到央求。央求的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于央求的阐明情况，投资者应实时 查询。若申购不得手，则申购款项退还给投资东说念主。 前公告。   （六）申购费与赎回费                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。   A类基金份额申购费率如下：             申购金额（含申购费）            前端申购费率              申购金额              申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A/C 类基金份额赎回费率如下：               抓有期限                赎回费率            抓有期限 ＜ 7天              1.50%             抓有期限 ≥ 7天             0.00%   对抓续抓有少于7天的投资东说念主收取的赎回费，将全部计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的关联划定在划定媒介上公告。 不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹谋，如期或不如期地开展基金促销行动。 在基金促销行动期间，按筹商监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适合调低基金 申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的狡计方式   （1）申购份额的狡计   申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值                     中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日该类基金份额净值   （2）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此过错产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额永诀为1,000.00元、100万元、                              申购1             申购2           申购3      申购金额（元，a）                1,000.00   1,000,000.00     2,000,000.00     适用前端申购费率（b）                 1.20%            0.90%          0.60%       净申购金额（c=a/          （1+b））      前端申购费（d=a-c）                11.86         8,919.72     11,928.43     A类基金份额净值（e）                1.2300           1.2300         1.2300       申购份额（f=c/e）              803.37        805,756.33   1,616,318.35                          申购4    申购金额（元，a）             5,000,000.00    前端申购费（b）                 1,000.00    净申购金额（c=a-b）          4,999,000.00    A类基金份额净值（d）                1.2300    申购份额（e=c/d）           4,064,227.64   例：假设T日的C类基金份额净值为1.2500元，投资者申购金额为5,000,000.00元，则申购 得到的C类基金份额狡计如下：     申购份额＝5,000,000.00/1.2500=4,000,000.00份   赎回金额的狡计方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）       净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，抓有期限 30 天，该日基金份 额净值为 1.2500 元，则其得到的赎回金额狡计如下：       净赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的种种基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适合措施，不错适合蔓延狡计或公告。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵照筹商法律法则以及监管部门、自律法令的 划定。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东说念主利益的情形。 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 达到或者跳跃50%，或者变相逃匿50%蚁集度的情形。   发生上述第1、2、3、5、6、8项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停接受投 资东说念主申购央求时，基金管理东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况 搁置时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项：                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 回央求或减速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东说念主应 在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支 付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可 缓期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第4项所述情 形，按基金合同的筹商条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可事前采纳将当日可能未获 受理部分给予取销。在暂停赎回的情况搁置时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公 告。   （十）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金退换中转出 央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金退换中转入央求份额总和后的余额)跳跃前一 绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回 或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资东说念主的全部赎回央求时，按通常赎回 措施执行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回央求有勤劳或合计因支付投 资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回央求缓期办               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错采纳缓期赎回或取消赎 回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个绽放日延续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期 赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回央求；已经接受的赎回央求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃   （4）在基金发生多量赎回且存在单个基金份额抓有东说念主跳跃前一绽放日基金总份额 20% 以上的大额赎回央求情形下，如果基金管理东说念主合计支付全部投资东说念主的赎回央求有勤劳或认 为因支付全部投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时， 基金管理东说念主不错缓期办理赎回央求。具体分为两种情况：   ①如果基金管理东说念主合计有能力支付其他投资东说念主的全部赎回央求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回央求按通常措施进行。对于单个投资东说念主跳跃前一绽放日 基金总份额 20%以上的大额赎回央求，基金管理东说念主在剩余支付能力范围内对其按比例阐明 当日受理的赎回份额，未阐明的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回央求与下一绽放日赎 回央求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时采纳取消赎回的，则当日未获受理的 部分赎回央求将被取销。   ②如果基金管理东说念主合计仅支付其他投资东说念主的赎回央求也有勤劳时，则整个投资东说念主的赎 回央求（包括单个投资东说念主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回央求和其他投资东说念主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额抓有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 停公告。 的种种基金份额净值。 再行绽放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布再行绽放的公告。   （十二）基金退换   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金退换业务。   （2）基金退换以份额为单元进行央求。   （3）基金退换采纳“未知价”法，即基金的退换价钱以退换央求受理应日转出、转入 基金的份额净值为基准进行狡计。   （4）投资者Ｔ日央求基金退换后，T+1日可得到阐明。   （5）除另有划定外，基金份额抓有东说念主单笔转出央求遵照转出基金关联赎回份额的限制， 单笔转入央求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多量赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金管理东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，而况对于基金转出和基金赎回，将采纳一样的 比例阐明；在转出央求得到部分阐明的情况下，未阐明的转出央求可根据投资者事前的采纳 和代销机构的筹商划定给予顺延或取销基金退换。   （7）投资者办理基金退换业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金退换业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体划定。   基金管理东说念主有权根据市集情况诊治退换的措施及关联限制，但应最迟在诊治收效前2个 处事日在至少一种中国证监会指定媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东说念主不错暂停基金退换业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法通常运作。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）证券来回场面在来回时期非通常停市，导致基金管理东说念主无法狡计当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现一语气多量赎回，基金管理东说念主合计有必要暂停接 受该基金份额的转出央求。   （4）基金管理东说念主合计会有损于现存基金份额抓有东说念主利益的某笔退换央求。   （5）基金管理东说念主有正派原理合计需要断绝或暂停接受基金退换央求的。   （6）发生基金合同划定的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法则划定或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。再行绽放基金退换时，基金管理东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登再行绽放基金退换的公告。   （1）基金退换费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。退换金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的退换情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被阐明之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额退换为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的抓或然期（单元为年），最低为 0。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－退换金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓或然期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被阐明之日起再行初始狡计。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额退换为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均诊治抓或然期，狡计方法如下：   诊治后的抓或然期=原抓或然期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其划定。   基金管理东说念主不错在法律法则和本基金合同划定范围内诊治基金退换的关联业务法令。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：               神态                   用度狡计    转出份额（A）                                1,000.00                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    退换金额（F=C-E）                                 1,194.00    转入时收取申购费率（G）                         2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                            1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                   5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                                 913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神态                     用度狡计    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    退换金额（F=C-E）                                 1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                            1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                                918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙 基金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                神态                     用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    退换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                   1,000.00    净转入金额（H=F-G）                           11,939,000.00                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙 基金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               神态                    用度狡计    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    退换金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                         11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                           9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金退换央求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换阐明得手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：               神态                    用度狡计    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    退换金额（F=C-E）                                 1,194.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：               神态                    用度狡计    赎回份额（K）                                      796.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1,034.80                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                              1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神态                     用度狡计    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                  6.50    退换金额（F=C-E）                                 1,293.50    转入基金用度（G）                                      0.00    净转入金额（H=F-G）                                1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：                神态                     用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    退换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                         1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                       11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                              35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                           9,157,143.95                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               神态                    用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    退换金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               神态                    用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    退换金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                          1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.300    转入基金份额（J=H/I）                          9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额狡计如下：               神态                    用度狡计    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    退换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金退换央求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换阐明得手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神态                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    退换金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                           11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额狡计如下：                神态                    用度狡计    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                           10,348,000.00    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                      141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                          10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神态                     用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.300    转出总金额（C=A*B）                         13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度(E=C*D)                            65,000.00    退换金额（F=C-E）                          12,935,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                            1.500    转入基金份额（J=H/I）                         8,623,333.33   例九：假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模 式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基 金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  神态                 用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                    6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        19.45    转出基金用度（I=E+H）                               25.45    退换金额（J=C-I）                               1,174.55    转入时收取申购费率（K）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/(1+K)）                          1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                 5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                           1.300    转入基金份额（O=L/N）                              899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  神态                 用度狡计    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    赎回费（E=C*D）                                   6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                            1.100    适用后端申购费率（G）                                  1.8%                     中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       19.45      转出基金用度（I=E+H）                              25.45      退换金额（J=C-I）                              1,174.55      转入时收取申购费率（K）                               0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                         1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                          1.300      转入基金份额（O=L/N）                             903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙 基金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    神态                用度狡计      转出份额（A）                             10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                          1.200      转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%      赎回费（E=C*D）                              60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                           1.100      适用后端申购费率（G）                                 1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                   194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                          254,499.02      退换金额（J=C-I）                         11,745,500.98      转入基金用度（K）                                1,000.00      净转入金额（L=J-K）                        11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                          1.300      转入基金份额（N=L/M）                        9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙 基金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额狡计如下：                    神态                用度狡计      转出份额（A）                             10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200      转出总金额（C=A*B）                        12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                 0.5%                   中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                 60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                             254,499.02    退换金额（J=C-I）                             11,745,500.98    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                            11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300    转入基金份额（N=L/M）                            9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金退换央求，转出抓有期为 3 年 的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，                           转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%， 该日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换阐明得手。 申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基 金用度及份额狡计如下：                  神态                   用度狡计    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           10.89    转出基金用度（I=E+H）                                  17.39    退换金额（J=C-I）                                  1,282.61    转入基金用度（K）                                        0.00    净转入金额（L=J-K）                                 1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.500    转入基金份额（N=L/M）                                 855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额狡计如下：                  神态                   用度狡计    赎回份额（O）                                       855.07    赎回日基金份额净值（P）                                    1.300    赎回总金额（Q=O*P）                                 1,111.59    赎回费率（R）                                         0.5%    赎回费（S=Q*R）                                       5.56                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（T）                                1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                      15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                           1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  神态                 用度狡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                0.5%    赎回费（E=C*D）                                  6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                          1.100    适用后端申购费率（G）                                1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                      10.89    转出基金用度（I=E+H）                             16.89    退换金额（J=C-I）                             1,183.11    转入基金用度（K）                                   0.00    净转入金额（L=J-K）                            1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                         1.500    转入基金份额（N=L/M）                            788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额狡计如下：                  神态                 用度狡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.200    转出总金额（C=A*B）                            1,200.00    转出基金用度（D）                                  0.00    退换金额（E=C-D）                             1,200.00    销售服务费率（F）                                  0.3%    转入基金申购费率（G）                                2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                        1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                             22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                         1.300                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：      假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额狡计如下：                神态                    用度狡计    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    退换金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓或然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日得手提交了基金退换央求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值永诀 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔退换阐明得手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                  神态                  用度狡计    转出份额（A）                                        1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    退换金额（E=C-D）                                 1,200.00    转入基金用度（F）                                       0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                              1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额狡计如下：                  神态                  用度狡计    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                   1.300                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）    赎回总金额（L=J*K）                            1,040.00    赎回费率（M）                                    0.5%    赎回费（N=L*M）                                 5.20    适用后端申购费率（O）                                1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                      11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                           1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值永诀为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。则 转出基金用度、转入基金用度及份额狡计如下：                 神态                  用度狡计    转出份额（A）                                 1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                         1.300    转出总金额（C=A*B）                            1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                0.1%    转出基金用度（E=C*D）                              1.30    退换金额（F=C-E）                             1,298.70    转入基金用度（F）                                  0.00    净转入金额（G=E-F）                            1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                         1.500    转入基金份额（I=G/H）                            865.80   （十三）基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构认同、适正当律法则的其它非来回过户。岂论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   承袭是指基金份额抓有东说念主物化，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵府，对于适合条件的非来回过户央求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构规 定的程序收费。   （十四）基金的转托管   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的程序收取转托管费。   （十五）如期定额投资筹谋              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资筹谋，具体法令由基金管理东说念主另行划定。投 资东说念主在办理如期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在筹商公告或更新的招募说明书中所划定的如期定额投资筹谋最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适正当律法则的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部分产生 的权益根据有权机关要求及登记机构业务法令决定是否一并冻结，法律法则或监管机构另有 划定的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金管理东说念主不错根据筹生意务法令受理基金份额抓有东说念主通过中国 证监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的央求。具体法令由基金管理东说念主提前发布 公告。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定或筹商公告。   （十九）基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额抓有东说念主本质利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊治并提前公告。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    九、基金的投资   （一）投资宗旨   紧密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化，终了与标的指数发扬相一致 的恒久投资收益。在通常市集情况下，力求禁止本基金的份额净值与事迹相比基准的收益率 日均追踪偏离度的统统值不跳跃 0.35%，年追踪过错不跳跃 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币市集器用（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法则的划定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，         保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合措施后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要接纳完全复制法进行投资，以更好地追踪标的指数，终了基金 投资宗旨。   股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成过甚权重来拟合标的指数，并根据 标的指数成份股过甚权重的变动而进行相应诊治，以更好地复制和追踪标的指数。               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   对于存托凭证投资，本基金将在长远研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   本基金将在分析和判断海外、国内宏不雅经济风光、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差气象和债券市集供求关系等身分的基础上，动态诊治组合久期和债券的配置结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市集及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行应时、动态的分 配和诊治，确定最能适合本基金风险收益特征的资产组合。具体包括市集配置和品种采纳两 个层面。   在市集配置层面，本基金将在禁止市集风险与流动性风险的前提下，根据来回所市集和 银行间市集等市集债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和市集限制等情况，相机 诊治不同市集中债券类金融器用所占的投资比例。   在品种采纳层面，本基金将在禁止信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器用收益 率水平的变化特征、宏不雅经济预测分析以及税收身分的影响，综合探讨流动性、收益性等因 素，采纳定量分析和定性分析蛊卦的方法，在各式债券类金融器用之间进行优化配置。   （2）可退换公司债券投资策略   本基金将介意对可转债对应的基础股票的分析与研究，对那些有着较好盈利能力或成长 出路的上市公司的可转债进行重心采纳，并在对应可转债估值合理的前提下蚁集投资，以分 享正股上升带来的收益。同期，本基金还将密切追踪上市公司的磋议气象，从财务压力、融 资安排、畴昔的投资筹谋等方面推测、并通过实地调研等方式阐明上市公司对转股价的修正 和转股意愿。   （3）可交换债券投资策略   本基金将综合分析可交换债券的基本情况、刊行东说念主天禀、转股标的等身分，对可交换债 券的风险收益特征进行评估，在风险可控的前提下，录取具有盈利空间的优质标的进行投资。 同期，本基金还将密切追踪可交换债券的估值变化情况和刊行主体磋议气象，合理禁止可交 换债券的投资风险。   本基金将长远分析资产支抓证券的市集利率、刊行条目、支抓资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，计算资产误期风险和提前偿付风险，并               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 辅助接纳订价模子，评估其内在价值。   为了更好地终了投资宗旨，基金还将投资于股指期货、国债期货、股票期权。   基金参与股指期货来回，应当根据风险管理的原则，以套期保值为目的。基金管理东说念主将 主要采纳流动性好、来回活跃的养殖品合约，以提高投资恶果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来回，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理 东说念主将根据审慎原则，建立期权来回决策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责期权的投资审 批事项，以堤防期权投资的风险。   基金参与国债期货来回，应当根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。基金管理 东说念主将充分探讨国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，禁止参与国债期货 投资。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，禁止参与融资、 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券算作组合流动性管理器用，提高基金的资金使用恶果，以融入资金满 足基金现货来回、期货来回、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地终了投资宗旨，在加强风险堤防并遵循审慎原则的前提下，本基金可根据投 资管理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资宗旨及本基金风险 收益特征的前提下，遵照法律法则的划定，在履行适合措施后相应诊治和更新筹商投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券统统限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资程序，应在评级陈诉密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当遵循下列要求：绽放式基金在职何交 易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资 产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股 票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金资产净值的 20%；   （12）本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；                  中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差狡计）应当 适合基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当适合基金合同关 于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （21）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主 之外的身分以致基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日 内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资不适合上述（19）划定的，基金管理东说念主不得新 增证券出借业务。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起先始。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合措施与基 金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受筹商限制。若因法律法则变更导致本合同对于投 资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有用的法律法则划定存在不一致或糟塌，基金管 理东说念主应当按届时有用的法律法则的划定执行。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行禁止东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。筹商来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予清晰。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述拦阻性划定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述筹商限制，自动遵循届时有用的法律法则或监管划定。   （五）标的指数   畴昔若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形                               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 发生之日起十个处事日向中国证监会陈诉并提倡处理有计算打算，如更换基金标的指数、退换运作 方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有计算打算确如期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则援手基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份券发生较着负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制 机构暂未作出诊治的，基金管理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策措施后实时 对筹商成份券进行诊治。     指数编制有计算打算请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： http://www.cnindex.net.cn/。     （六）事迹相比基准     本基金事迹相比基准为国证疫苗与生物科技指数收益率×95%＋东说念主民币活期入款税后利 率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集 基金。     （八）侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有东说念主 利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计算打算司帐师事务所见地后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的划定。     （九）基金投资组合陈诉                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）      以下内容摘自本基金 2025 年第 1 季度陈诉：                                                       占基金总资产的比  序号             神态               金额(元)                                                          例(%)         其中：股票                     70,481,681.50                  93.68         其中：债券                                 -                      -             资产支抓证券                            -                      -         其中：买断式回购的买入返售                                               -                      -         金融资产                                                       占基金资产净值比例 代码              行业类别             公允价值（元）                                                          （％）  A    农、林、牧、渔业                                    -                      -  B    采矿业                                         -                      -  C    制造业                          59,697,283.31                  80.06  D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                            -                      -  E    建筑业                                         -                      -  F    批发和零卖业                        2,260,260.00                   3.03  G    交通运载、仓储和邮政业                                 -                      -                        中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）  H       住宿和餐饮业                                          -                  -  I       信息传输、软件和信息时间服务业                                 -                  -  J       金融业                                             -                  -  K       房地产业                                            -                  -  L       租出和商务服务业                                        -                  -  M       科学研究和时间服务业                           7,774,819.08            10.43  N       水利、环境和寰球设施管理业                                   -                  -  O       住户服务、修理和其他服务业                                   -                  -  P       汲引                                              -                  -  Q       卫生和社会处事                               749,319.11              1.00  R       文化、体育和文娱业                                       -                  -  S       综合                                              -                  -          统统                                  70,481,681.50            94.52                                                                    占基金资产净  序号       股票代码         股票称号   数目(股)              公允价值(元)                                                                    值比例(％)      本基金本陈诉期末未抓有债券。      本基金本陈诉期末未抓有债券。      本基金本陈诉期末未抓有资产支抓证券。      本基金本陈诉期末未抓有贵金属。                      中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未抓有权证。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案访谒，或在陈诉编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的情形。    序号           称号                  金额(元)                           中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）     本基金本陈诉期末未抓有处于转股期的可退换债券。     本基金本陈诉期末前十名股票中不存在解析受限情况。     由于四舍五入的原因，分项之和与统统项之间可能存在尾差。                                  十、基金的事迹     基金管理东说念主依照恪称职守、淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     下述基金事迹方针不包括基金份额抓有东说念主认购或来回基金的各项用度，计入用度后履行 收益水平要低于所列数字。 （一）中原国证疫苗与生物科技指数发起式 A                           份额净值增                    事迹相比基                份额净值增                 事迹相比基    阶段                     长率程序差                    准收益率标    ①－③          ②－④                 长率①                  准收益率③                              ②                     准差④ 日至 2022 年       1.41%       1.87%        -1.86%     1.94%   3.27%        -0.07% 日至 2023 年       -13.55%     1.17%        -14.98%    1.18%   1.43%        -0.01% 日至 2024 年       -24.99%     1.94%        -25.55%    1.96%   0.56%        -0.02%                          中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2025 年 3     -1.28%     1.17%         -1.16%     1.18%   -0.12%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -35.08%     1.60%         -38.61%    1.62%   3.53%    -0.02% （2025 年 3 月 （二）中原国证疫苗与生物科技指数发起式 C                          份额净值增                     事迹相比基                份额净值增                 事迹相比基    阶段                    长率程序差                     准收益率标    ①－③      ②－④                长率①                   准收益率③                             ②                      准差④ 日至 2022 年       1.32%      1.87%         -1.86%     1.94%   3.18%    -0.07% 日至 2023 年      -13.81%     1.17%         -14.98%    1.18%   1.17%    -0.01% 日至 2024 年      -25.21%     1.94%         -25.55%    1.96%   0.34%    -0.02% 日至 2025 年 3     -1.35%     1.17%         -1.16%     1.18%   -0.19%   -0.01%   月 31 日 自基金合同生  效起于今                -35.57%     1.60%         -38.61%    1.62%   3.04%    -0.02% （2025 年 3 月                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                   十一、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过甚他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东说念主根据筹商法律法则、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相沉静。   （四）基金财产的援手和刑事职责   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的划定刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章遣散、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金筹商的证券、期货来回场面的来回日以及国度法律法则划定需 要对外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、股指期货、国债期货、股票期权、资产支抓证券、债券、货币市集 器用和银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金管理东说念主在确定筹商金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、 监管部门关联划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近来回 日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近来回日的报价不可真实反馈公允价值 的，应答报价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时间中探讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值时间中不应将该限制算作特征探讨。此外，基金管理东说念主不 应试虑因其多量抓有筹商资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值时间确定公允价值。接纳估值时间确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只消在无法取得筹商资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行诊治并确定公允价 值。   （四）估值方法              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考肖似投资品 种的现行市价及紧要变化身分，诊治最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价或推选估值净价进行估值。   （4）来回所上市来回的可退换债券以逐日收盘价算作估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时间确定公允价值。来回所市 场挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值时间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值时间确定公允价值，在估值时间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量来回取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来回中的质押券等解析受限股票，按监管机构或行业协会关联划定确定 公允价值。   （4）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经诊治的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答市集报价进行诊治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集行动或 市集行动很少的情况下，应接纳估值时间确定其公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登 记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在较着 各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   抓有的银行如期入款或文书入款以本金列示，按条约或合同利率逐日阐明利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据筹商法律法则以及监管部门的划定估值。 进行估值，确保估值的公允性。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 值的公正性。 划定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及筹商法 律法则的划定或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关联法律法则，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基 金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经筹商各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计 结果对外给予公布。   （五）估值措施 份额的余额数目狡计，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有划定的，从 其划定。   每个处事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告。 的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。   （六）估值空幻的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值空幻时，视为该类基 金份额净值空幻。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的舛讹形成估值空幻，导致其他当事东说念主遇到损失的，舛讹的职责东说念主应当对由于该 估值空幻遇到损不当事东说念主(“受损方”)的胜利损失按下述“估值空幻处理原则”给予抵偿，承担 抵偿职责。   上述估值空幻的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值空幻已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值空幻职责方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值空幻发生的用度由估值空幻职责方承担；由于估值空幻职责方未 实时更正已产生的估值空幻，给当事东说念主形成损失的，由估值空幻职责方对胜利损失承担抵偿 职责；若估值空幻职责方已经积极融合，而况有协助义务确当事东说念主有阔绰的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。   （2）估值空幻的职责方对关联当事东说念主的胜利损失负责，不合迤逦损失负责，而况仅对 估值空幻的关联胜利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值空幻而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值空幻 职责方仍应答估值空幻负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值空幻职责方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到不                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 当得利确当事东说念主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的抵偿额 加上已经得到的欠妥得利返还的总和跳跃其履行损失的差额部分支付给估值空幻职责方。   （4）估值空幻诊治接纳尽量复原至假设未发生估值空幻的正确情形的方式。   估值空幻被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值空幻发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值空幻发生的原因确定 估值空幻的职责方；   （2）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值空幻形成的损失进行评估；   （3）根据估值空幻处理原则或当事东说念主协商的方法由估值空幻的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值空幻处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值狡计出现空幻时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。   （2）空幻偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；空幻偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证 监会备案 。   （3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东说念主形成损失需要进行抵偿时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据履行情况界定两边承担的职责，经阐明后按以下条目进行赔 偿：   ①本基金的基金司帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关联的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执行，由此给基金份额抓 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主狡计的种种基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此给基金 份额抓有东说念主形成损失的，应根据法律法则的划定对投资者或基金支付抵偿金，就履行向投资 者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费和托管费的比例各自承担相 应的职责。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对种种基金份额净值的狡计结果，固然屡次再行狡计和核 对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布种种基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的计 算结果对外公布，由此给基金份额抓有东说念主和基金形成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息空幻（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值狡计空幻而引起的基金份额抓有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定。   （七）暂停估值的情形 基金管理东说念主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息清晰的基金净值信息由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个绽放日来回末端后狡计当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值给予公布。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （十）特殊情况的处理 金资产估值空幻处理。 或由于其他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然已经采纳必要、适合、合理的措施 进行搜检，然则未能发现该空幻而形成的基金份额净值狡计空幻，基金管理东说念主、基金托管东说念主 奉命抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采纳必要的措施收缩或搁置由此形成的影 响。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金管理东说念主可对种种别基金份额永诀制定收益分派有计算打算，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法则且对现存基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理东说念主、 基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合措施后可对基金收益分派原则进行诊治， 不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   （四）收益分派有计算打算   基金收益分派有计算打算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有计算打算果然定、公告与实施   本基金收益分派有计算打算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清晰办法》 的关联划定在划定媒介公告。              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》 执行。   （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 用度；   （二）基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费 用自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应条约划定，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   （四）基金销售用度                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金申购费、赎回费的费率水平、狡计公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与退换”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎 回金额的狡计方式”中的筹商划定。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的划定。   （六）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  十五、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照关联划定编制基金司帐报表。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息清晰办法》的关联划定在划定媒介公告。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  十六、基金的信息清晰   （一）本基金的信息清晰应适合《基金法》、《运作办法》、《信息清晰办法》、《流 动性风险管理划定》、《基金合同》过甚他关联划定。   （二）信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律、行政法则和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和犯警东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主应当以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的划定清晰基金信息，并保证所清晰信息的真实性、准确性、完好性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会划定时期内，将应予清晰的基金信息通过中国 证监会划定媒介清晰，并保证投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制 公开清晰的信息贵府。   （三）本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开清晰的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息清晰 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 抓有东说念主大会召开的法令及具体措施，说明基金居品的特点等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）基金招募说明书应当最大限制地清晰影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息清晰及基金份额抓有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在划定网站上；基金招募说明书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产援手及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵府概如果基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个处事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府提要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在划定报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、《基金合同》和基金托管条约 登载在划定网站上，并将基金居品贵府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在划定网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清晰招募说明 书确当日登载于划定媒介上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   基金合同收效公告中应说明基金召募情况及基金管理东说念主的鼓舞、基金管理东说念主、基金管理 东说念主高级管理东说念主员或基金司理等东说念主员抓有的基金份额、承诺抓有期限等情况。   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站清晰一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，清晰绽放日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站清晰半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在划定网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在划定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过适合《证券法》划定的司帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在划定网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在划定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起十五个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金管理东说念主应在年度陈诉、中期陈诉、季度陈诉等永诀清晰基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金管理东说念主鼓舞抓有本基金的份额、期限等情况。   如陈诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决策的其他挫折信息”项下 清晰该投资者的类别、陈诉期末抓有份额及占比、陈诉期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中清晰基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，关联信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在规 定报刊和划定网站上。              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 动。 东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十。 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务筹商步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚。 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联来回事项，中国证监会另有划定的情形除外。 发生变更。               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精深传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东说念主权益的，筹商信息清晰 义务东说念主洞悉后应当立即对该音书进行公开通晓，并将关联情况立即陈诉中国证监会。   基金合同拆开的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在划定网站上，并将清理陈诉教导性公 告登载在划定报刊上。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中清晰其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期内整个的资产支抓证券明细。基金管理东说念主应在基金季度报 告中清晰本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和陈诉期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书更新等文献中 清晰的股指期货来回情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分 揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨等。   基金管理东说念主应在在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书更新等文献 中清晰的国债期货来回情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充 分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨等。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在如期信息清晰文献中清晰参与股票期权来回的关联情况，包括投资政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权来回对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的投资政策和投资宗旨。   基金管理公司应在基金投资非公开刊行股票后两个来回日内，在中国证监会划定媒介披 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度 陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中清晰参与融资和转融通证券出借来回情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就陈诉期内本基金参与 转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，筹商信息清晰义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的划定进行信息清晰，详见招募说明书“侧袋机制”部分的划定。   （六）信息清晰事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰管理轨制，指定特地部门及高级管理东说念主 员负责管理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当适合中国证监会筹商基金信息清晰内容与 方式准则等法则的划定。   基金托管东说念主应当按照筹商法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、 更新的招募说明书、基金居品贵府提要、基金清理陈诉等公开清晰的筹商基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中采纳一家报刊清晰本基金信息。基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金信息，并保证筹商报送信 息的真实、准确、完好、实时。               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上清晰信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介清晰信息，然则其他寰球媒介不得早于划定媒介清晰信息，而况在不同媒介上清晰并吞 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求清晰信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金通常投资操作的前提 下，自主普及信息清晰服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法令的筹商划定。 前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计陈诉、法律见地书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将筹商档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   （七）信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照筹商法律法则划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延信息清晰的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金信息：   （九）法律法则或监管部门对信息清晰另有划定的，从其划定。              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施措施   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额抓有 东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计算打算司帐师事务所见地后，不错依 照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时礼聘适合《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并清晰专项审 计见地。   （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 阐明相应侧袋账户种种别基金份额抓有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购央求。 基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。   （四）实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应答主袋账户资产进行估值并清晰 主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额餍足基金合同分成条 款的，可对主袋账户份额进行收益分派。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （六）实施侧袋机制期间的基金用度   实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产筹商的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置清理   特定资产复原流动性后，基金管理东说念主应当按照基金份额抓有东说念主利益最大化原则，采纳将 特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并拆开侧袋机制后，基金管理东说念主实时礼聘适合《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计见地。   （八）侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分划定的基金净值信息清晰方式和 频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂 停清晰侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户筹商信息在如期陈诉中单独进行清晰。   （九）法律法则或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法则、筹商划定不一致的，以届时的法律法则、 筹商划定为准，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适合措施后，在对基金份额抓有 东说念主利益无本质性不利影响的前提下，可胜利对本部安分容进行修改、诊治或补充，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不可完全代表整个这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与整个这个词股票市 场的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司磋议气象、投资者心理 和来回轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错禁止未达约定宗旨：   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪 偏离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券来回成本，以及基金管理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理能力，例如追踪指数的水平、时间 技巧、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进度。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因枯竭卖空、对冲机制过甚他器用 形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的管理和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 处事日向中国证监会陈诉并提倡处理有计算打算，如更换基金标的指数、退换运作方式，与其他基 金合并、或者拆开基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额 抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同拆开。投资东说念主将濒临更换基 金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者拆开基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处理有计算打算确定并实施前，基金管理东说念主应 按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则维 抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与筹商市集发扬 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份券可能出现停牌或误期，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据筹商划定，本基金运作过程中， 当指数成份券发生较着负面事件濒临退市或误期风险，且指数编制机构暂未作出诊治的，基 金管理东说念主将按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策措施后可对筹商成份券进行诊治，从 而可能产生追踪偏离、追踪过错禁止未达约定宗旨的风险。   本基金为被迫指数基金，力求紧密追踪标的指数，但存在一定的追踪偏离风险。   证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券市集产生一定的影响，导致市集 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票市集的收益水平产生影响的风险。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ③上市公司的磋议气象受多种身分影响，如市集、时间、竞争、管理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来回过程中发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、断绝支付到 期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料镌汰导致债券价钱下落，或者债券回购来回到期时来回 敌手方不可履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。   ②利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率上升，本基金抓有 债券将濒临价钱下落、本金损失的风险，而如果市集利率下落，债券利息的再投资收益将面 临下落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤市集供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体磋议环境等发生变化， 债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货扩展率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东说念主可能无法飞快、低成腹地诊治基金投资 组合，从而对基金收益形成不利影响。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   由于绽放式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以应答赎回要求，在管理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与退换”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东说念主不错综合利用备用的流动性风险管理器用以 减少或应答基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回央求被暂停接受或缓期办理、赎回款项 被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应该了 解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有精好意思流动性的金融器用，一般情况下拟投资资产具有较好 的流动性，本基金管理东说念主在投资时也会充分探讨投资标的的流动性，然则在特殊市集环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东说念主将根据历史教导和现实条件，制定出 现金抓有量的凹凸限筹谋，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的漂浮。同期， 本基金管理东说念主会进行标的的漫步化投资并蛊卦对种种标的资产的预期流动性合理进行资产 配置，以堤防流动性风险。   （4）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多量赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳以下游动性风险管理措施：   ①缓期办理多量赎回央求；   ②暂停接受赎回央求；   ③减速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险管理器用的情形、措施及对投资者的潜在影响   基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险管理器用，对赎回央求等进行禁止诊治，作 为特定情形下基金管理东说念主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   ①缓期办理赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、多量赎回的 情形及处理方式”，详备了解本基金缓期办理赎回央求的情形及措施。               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在此情形下，投资者的部分赎回央求可能将被缓期办理，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回央求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受 赎回央求的情形及措施。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   ③减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“九、多量赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速支付 赎回款项的情形及措施。   在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比一般通常情形下有所蔓延。   ④收取短期赎回费   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及措施。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回或减速支付 赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的市集冲击成本而进行诊治，使得市集的冲击成本粗略分派给履行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在履行投资操作过程中，基金管理东说念主可能限于常识、时间、教导等身分而影响其对筹商 信息、经济风光和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹发扬不一定抓续优于其 他品种。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融养殖品。投资期权、期货等金融 养殖品主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者援手养殖品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司误期而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者粗豪，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券抓有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予 SPV 在资产支抓证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权利，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权利从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时濒临的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可终了其参与证券化交 易所展望的投资收益宗旨的可能性。   （4）SPV 误期风险：在以债务器用（债券、单子等）算作证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金可按照法律法则划定及基金合同约定投资解析受限证券，但由于解析受限证券 在锁如期内无法变现，处于锁如期内的证券可能因为市集诊治的影响而出现价钱波动的风 险。   本基金参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：   （1）流动性风险。濒临大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时奉赵证券，无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市集风险。证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风险。   筹商当事东说念主在业务各门径操作过程中，因里面禁止存在舛错或者东说念主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违纪来回、司帐部门诓骗、来回空幻、IT 系 统故障等风险。   在绽放式基金的各式来回步履或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而 影响来回的通常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时间风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险禁止筹生意务法令，中登公司和来回所对来回参与东说念主的证 券来回资金进行前端额度禁止，由于执行、诊治、暂停该禁止，或该禁止出现荒谬等，可能 影响来回的通常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因筹商法律法则或监管机构政策修改等基金管理东说念主无法禁止的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的诊治 而引起基金净值波动的风险、筹商法则的修改导致基金投资范围变化基金管理东说念主为诊治投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   侧袋机制属于流动性风险管理器用，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东说念主进行支付，目的在于有用梗阻并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清晰基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额通常绽放赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东说念主将在                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧袋账户 对应特定资产的变面前期和最终变现价钱都具有不确定性，而况有可能变现价钱大幅低于 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东说念主可能因此濒临损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并支 付赎回款项，当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制期间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主在基金如期 陈诉中清晰陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特定资产最终变现价钱 的承诺，基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主狡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需探讨主袋 账户资产，因此本基金清晰的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的筹商风险可能胜利或迤逦成为本基金的风险。   战役、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金 资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金管理东说念主自身 胜利禁止能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证其 收益或本金安全。 券市集广泛法则等作出的笼统性描摹。销售机构根据筹商法律法则对本基金进行风险评价， 不同的销售机构接纳的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 险承受能力与居品风险之间的匹配考研，投资者应随时热心本基金风险品级的更新情况，谨 慎作出投资决策。   基金管理东说念主承诺以淳厚信用、悉力尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值凹凸并不预示其畴昔事迹发扬。基 金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营气象与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）            十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 议收效后两日内在划定媒介公告。   （二）《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商措施后，《基金合同》应当拆开： 贯串的； 国证监会另有划定时从其划定； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处理有计算打算进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货筹生意务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律见地书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限可相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有计算打算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律见地书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报 告报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。           中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）            二十、基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记见附件一。           中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）           二十一、基金托管条约的内容摘记 基金托管条约的内容摘记见附件二。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）               二十二、对基金份额抓有东说念主的服务   对本基金份额抓有东说念主的服务主要由基金管理东说念主和代销机构提供。   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金份额抓有 东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务神态。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金管理东说念主根据抓有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额抓有东说念主在本 公司未精良填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东说念主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的筹商材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   抓有中国成立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北 京 银 行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来回的筹商条约，接受本公司关联服务条目并办理筹商手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、退换、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短深信务   投资者在央求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信花样得到市集资讯、居品信息、公司动态等服务教导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念得到在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡建议。                         二十三、其他应清晰事项   （一）2024年7月18日发布中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年第 二季度陈诉。   （二）2024年8月30日发布中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年中 期陈诉。               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）2024年10月25日发布中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年 第三季度陈诉。   （四）2024年12月3日发布中原基金管理有限公司对于旗下111只基金改聘司帐师事务 所公告。   （五）2025年1月22日发布中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年第 四季度陈诉。   （六）2025年3月7日发布中原基金管理有限公司对于办公地址变更的公告。   （七）2025年3月12日发布中原基金管理有限公司对于广州分公司营业场面变更的公告。   （八）2025年3月31日发布中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2024年年 度陈诉。   （九）2025年4月22日发布中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金2025年第 一季度陈诉。               二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，永诀置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  二十五、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                 中原基金管理有限公司                                 二〇二五年五月三旬日                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         附件一：基金合同摘记       第一部分 基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   一、基金管理东说念主   （一）基金管理东说念主简况   称号：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金管理东说念主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》沉静运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的筹商步履进行监督和处理；   （9）担任或委托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》划定的用度；                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分派有计算打算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在适合关联法律、法则的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、退换 和非来回过户等业务法令；   （17）基金管理东说念主有权根据反洗钱法律法则的筹商划定，蛊卦基金份额抓有东说念主洗钱风险 气象，采纳相应合理的禁止措施；   （18）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎悉力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备阔绰的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋议方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金永诀管理，永诀记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳适合合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基 金合同》等法律文献的划定，按关联划定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，履行信息清晰及陈诉义务；   （12）保守基金生意玄机，不泄露基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他关联划定另有划定外，在基金信息公开清晰前应予守秘，不向他东说念主泄露，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的 情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计算打算，实时向基金份额抓有东说念主分派基金 收益；   （14）按划定受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他筹商贵府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在划定时期发出，而况保证投资者 粗略按照《基金合同》划定的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而奉命；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 管理东说念主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金募 集期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国成立银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东说念主：田国立   成立地间：2004 年 9 月 17 日   批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会复2004143 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续磋议   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   （二）基金托管东说念主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全援手基金财 产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据筹商市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券来回资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以淳厚信用、悉力尽责的原则抓有并安全援手基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备阔绰的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉静；对 所托管的不同的基金永诀设立账户，沉静核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得委托第三东说念主托管基金财产；   （5）援手由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定另有划定外， 在基金信息公开清晰前给予守秘，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的 要求或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息清晰事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具见地，说明基金管理 东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金管理东说念主有未执行《基 金合同》划定的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他筹商贵府 20 年以上；   （12）从基金管理东说念主或其委托的登记机构处接收并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按划定制作筹商账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联划定向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关联划定，召集基金份额抓有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金管理东说念主的投资运作；                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的援手、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临遣散、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而奉命；   （20）按划定监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；   （21）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主算作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，并吞类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开清晰的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 限于：   （1）持重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书等信息清晰文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息清晰，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》拆开的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）遵循基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的筹商来回及业务法令；   （10）提供基金管理东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常地更新和补充，并保 证其真实性；   （11）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。       第二部分 基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的措施和法令   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有划定或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东说念主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 中国证监会另有划定的除外：   （1）拆开《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作方式；   （5）诊治基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报程序或提高销售服务费率，但法律法则或中 国证监会另有划定的除外；   （6）变更基金类别；               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金份额抓有东说念主大会措施；   （9）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （10）单独或统统抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主 （以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额抓 有东说念主大会；   （11）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （12）法律法则、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会 的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份 额抓有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或诊治收费方式；   （3）增多、减少、诊治基金份额类别设立；   （4）基金管理东说念主、登记机构、销售机构诊治关联基金认购、申购、赎回、退换、收益 分派、非来回过户、转托管等业务的法令；   （5）经履行适合措施后，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   三、召开基金份额抓有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额抓有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权委托讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东说念主大会所采纳的具体通信方式、委托的公证机关过甚筹商方式和筹商东说念主、书面 表决见地寄交的截止时期和收取方式。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主到指定地点对表决见地 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决见地的计票效劳。   四、基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期适合以下条件时，不错进行 基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托东说念主抓有基金份 额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲解适正当律法则、                          《基金合同》和会议文书的划定， 而况抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证透露，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议公告约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内一语气公布筹商 教导性公告，监管机构另有划定的除外；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 额抓有东说念主的书面表决见地；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文书不参加收取书面表决见地的，不 影响表决效劳；   （3）本东说念主胜利出具书面见地或授权他东说念主代表出具书面见地的，基金份额抓有东说念主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主胜利出具书 面见地或授权他东说念主代表出具书面见地基金份额抓有东说念主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东说念主胜利出具书面见地或授权 他东说念主代表出具书面见地；   （4）上述第（3）项中胜利出具书面见地的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面见地的代理东说念主出具的委托东说念主抓 有基金份额的凭证及委托东说念主的代理投票授权委托讲解适正当律法则、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符。 方式与非现场方式相蛊卦的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信方 式开会的措施进行。经会议文书载明，基金份额抓有东说念主也不错接纳网罗、电话、短信或其他 方式进行表决。基金份额抓有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、 网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召聚合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主抓东说念主按照下列第七条文矩措施确定和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金管理               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效劳。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、委托东说念主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和独特决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以独特决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，退换基金运作方式、更 换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特决议通过 方为有用。   基金份额抓有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证讲解，不然提交适合会议通 知中划定的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议文书划定的书 面表决见地视为有用表决，表决见地暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面见地的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会 议初始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓 有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议初始后文书在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份 额抓有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效劳。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主抓东说念主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效劳。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决见地的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东说念主大会决议自收效之日起 2 个处事日内按照法律法则和中国证监会筹商 划定的要求在划定媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当执行收效的基金份额抓有东说念主大会的决议。 收效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有管理 力。   九、本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等划定， 凡与将来颁布的触及基金份额抓有东说念主大会划定的法律法则不一致的，基金管理东说念主提前公告 后，可胜利对本部安分容进行修改和诊治，而无需召开基金份额抓有东说念主大会。   十、实施侧袋机制期间基金份额抓有东说念主大会的特殊约定                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则筹商基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东说念主和侧袋份 额抓有东说念主永诀抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若筹商基金份额抓有东说念主大 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东说念主抓有或代表的基金份额或表 决权适合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日筹商基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日筹商基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）筹商基金份额的抓有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额抓有东说念主大会投票； 选举产生别称基金份额抓有东说念主算作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额抓有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应永诀 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东说念主大会的筹商划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用本部分筹商约定。              第三部分 基金收益分派原则、执行方式   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除筹商用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 金管理东说念主可对种种别基金份额永诀制定收益分派有计算打算，并吞类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违抗法律法则且对现存基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的情况下，基金管理 东说念主、基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适合措施后可对基金收益分派原则进行调 整，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在划定媒介公告。   四、收益分派有计算打算   基金收益分派有计算打算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计算打算果然定、公告与实施   本基金收益分派有计算打算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息清晰办法》 的关联划定在划定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东说念主的现金红利自动转为并吞类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》 执行。   七、实施侧袋机制期间的收益分派                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的划定。       第四部分 与基金财产管理、运用关联用度的索求、支付方式与比例   一、基金用度的种类 用度；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                  中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   销售服务费可用于本基金市集扩充、销售以及基金份额抓有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类不收取销售服务费，C 类销售 服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费狡计方法如下：   H＝E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金 管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。费 用自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东说念主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联法则及相应条约划定，按用度 履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神态   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制期间的基金用度                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的划定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执行。基金财 产投资的筹商税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的划定代扣代缴。              第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币市集器用（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法则的划定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，         保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合措施后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券统统限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资程序，应在评级陈诉密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当遵循下列要求：绽放式基金在职何交 易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资 产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股 票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金资产净值的 20%；   （12）本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；                  中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差狡计）应当 适合基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，统统（轧差狡计）应当适合基金合同关 于债券投资比例的关联约定；   （14）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （21）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（16）、（17）、（19）项外，因证券/期货市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主 之外的身分以致基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日 内进行诊治，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金规               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 模变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金投资不适合上述（19）划定的，基金管理东说念主不得新 增证券出借业务。法律法则另有划定的，从其划定。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起先始。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合措施与基 金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受筹商限制。若因法律法则变更导致本合同对于投 资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有用的法律法则划定存在不一致或糟塌，基金管 理东说念主应当按届时有用的法律法则的划定执行。   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕来回、驾御证券来回价钱过甚他不正派的证券来回行动；   （6）法律、行政法则和中国证监会划定拦阻的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行禁止东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益 糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。筹商来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予清晰。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消上述拦阻性划定的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述筹商限制，自动遵循届时有用的法律法则或监管划定。            第六部分 基金资产净值的狡计方法和公告方式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 在划定网站清晰一次种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点，清晰绽放日种种基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在划定网站清晰半年度和年度 临了一日种种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。        第七部分 基金合同撤废和拆开的事由、措施以及基金财产清理方式   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不 经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 议收效后两日内在划定媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行筹商措施后，《基金合同》应当拆开： 贯串的； 国证监会另有划定时从其划定； 标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额抓 有东说念主大会对处理有计算打算进行表决，基金份额抓有东说念主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 从事证券、期货筹生意务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的办当事人说念主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产清理小组统依然受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）礼聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理陈诉出具法 律见地书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限可相应顺延。                  第八部分 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生或与《基金合同》关联的一切争议，如经友好 协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁法令按普 通措施进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有管理力，仲裁 费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，延续诚挚、悉力、尽责地履行基金 合同划定的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港独特行政区、澳门独特行政区 和台湾地区法律）统带。         第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》本来一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管 东说念主各抓有二份，每份具有同等的法律效劳。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                    中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                     附件二：基金托管条约摘记                         一、托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称号：中原基金管理有限公司   注册地址：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   邮政编码：100033   法定代表东说念主：杨明辉   成立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织花样：有限职责公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期间：100 年   磋议范围：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户 资产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东说念主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织花样：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：抓续磋议   磋议范围：接管公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 款项及代理保障业务；提供援手箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。           二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投履历调或证券采纳程序的，基金管理东说念主应 按照基金托管东说念主要求的方式，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提供给基金托 管东说念主，基金管理东说念主不错根据履行情况的变化，对各标的投资品种的具体范围给予更新和诊治 并实时文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金履行投资是否适合《基金合同》 对于证券采纳程序的约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地终了投资宗旨，基金还可投 资于非成份股（含创业板、存托凭证过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）、债券（包 括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资 券、次级债券、地点政府债券、可退换债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债 券）、养殖品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支抓证券、货币市集器用（含 同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。本基金可根据法律法则的划定参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适合措施后，可 以将其纳入投资范围。   基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现金基金资产的 80%；每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴 纳的来回保证金后，         保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行适合措施后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）每个来回日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来回保证金 后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％；   （4）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％；   （5）本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支 抓证券限制的 10％；   （6）本基金管理东说念主管理的且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的 种种资产支抓证券，不得跳跃其种种资产支抓证券统统限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支抓证券。基金抓有资 产支抓证券期间，如果其信用品级下落、不再适合投资程序，应在评级陈诉密布之日起 3 个 月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插足世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期；   （10）本基金参与股指期货、国债期货来回，应当遵循下列要求：绽放式基金在职何交 易日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金资 产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资 产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何来回日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 10%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金抓有的股 票总市值的 20%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金资产净值的 20%；   （12）本基金在职何来回日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净 值的 15%；本基金在职何来回日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债 券总市值的 30%；本基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不 得跳跃上一来回日基金资产净值的 30%；                  中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （13）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值统统（轧差狡计）应当 适合基金合同对于股票投资比例的关联约定；   （14）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%；   （15）      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行权所需的 全额现金或来回所法令认同的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 跳跃基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （16）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得跳跃本基金资产净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东说念主之外的身分以致基金不符 合该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）在职何来回日日终，本基金抓有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得 跳跃基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：   A、出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来回日以上的出借 证券应纳入《流动性风险管理划定》所述流动性受限证券的范围；   B、参与出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 50%；   C、最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权 平均狡计；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票执行，与境内上市来回 的股票合并狡计；   （20）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（7）、（16）、（18）项外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分 以致基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来回日内进行诊治， 但中国证监会划定的特殊情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金限制变动等基金 管理东说念主之外的身分以致基金投资不适合上述（18）划定的，基金管理东说念主不得新增证券出借业 务。法律法则另有划定的，从其划定。              中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同 的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起先始。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行适合措施与基 金托管东说念主协商一致后，则本基金投资不再受筹商限制。若因法律法则变更导致本合同对于投 资范围、投资比例、投资限制的约定与届时有用的法律法则划定存在不一致或糟塌，基金管 理东说念主应当按届时有用的法律法则的划定执行。   （三）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对本托管条约第十 五条第九款基金投资拦阻步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、履行禁止东说念主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当适合基金的投资宗旨和投资策略，遵照基金份额抓有东说念主利益优先原则，堤防利益 糟塌。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公正合理价钱执行。筹商来回必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予清晰。紧要关联来回应提交基金管理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适正当律法 规及行业程序的、经空闲采纳的、本基金适用的银行间债券市集来回敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的来回结算方式。基金管理东说念主应严格按照来回敌手名单的范围在银行间债券市 场采纳来回敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集来回敌手名 单进行来回。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券市集来回敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确定前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。 如基金管理东说念主根据市集情况需要临时诊治银行间债券市集来回敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东说念主说明原理，并在与来回敌手发生来回前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商处理。若 管理东说念主未提供来回敌手名单，则视同可与整个来回敌手进行来回。   基金管理东说念主负责对来回敌手的资信禁止，按银行间债券市集的来回法令进行来回，并负 责处理因来回敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的来回敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确定的时期前仍未承担误期责 任过甚他筹商法律职责的，基金管理东说念主不错对相应损失先行给予承担，然后再向筹商来回对               中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主 过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应及 时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金管理东说念主投资 解析受限证券进行监督。   基金管理东说念主投资解析受限证券，应事前根据中国证监会筹商划定，明确基金投资解析受 限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险禁止轨制，堤防流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否遵循筹商轨制、流动性风险处置预案以及 筹商投资额度和比例等的情况进行监督。 票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可来回证券，不包括由于发布紧要音书或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来回中的质押券等解析受限证券。本 基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的解析受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券来回所或世界银行间债券市集来回的证券。   本基金投资的解析受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东说念主负责筹商处事的 落实和融合，并确保基金托管东说念主粗略通常查询。因基金管理东说念主原因产生的解析受限证券登记 存管问题，形成基金托管东说念主无法安全援手本基金资产的职责与损失，及因解析受限证券存管 胜利影响本基金安全的职责及损失，由基金管理东说念主承担。   本基金投资解析受限证券，不得预支任何花样的保证金，若法则有新划定的按照新的规 定执行。 风险处置预案应包括但不限于因投资解析受限证券需要处理的基金投资比例限制失调、基金 流动性勤劳以及筹商损失的应答处理措施，以及关联荒谬情况的处置。基金管理东说念主应在初次 投资解析受限证券前向基金托管东说念主提供基金投资非公开刊行股票筹商流动性风险处置预案。   基金管理东说念主对本基金投资解析受限证券的流动性风险负责，确保对筹商风险采纳积极有 效的措施，在合理的时期内有用处理基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活勤劳时，基金管理东说念主按照基金合同及托管条约的关联规 定作念出合理资金安排并承担相应职责，不得影响基金资产的清理交收，基金托管东说念主不承担由 此产生的损失。对本基金因投资解析受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何责                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 任。如因基金管理东说念主原因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带抵偿职责的，基金管 理东说念主应抵偿基金托管东说念主由此遇到的损失。 提交关联书面贵府，并保证向基金托管东说念主提供的关联贵府真实、准确、完好。关联贵府如有 诊治，基金管理东说念主应实时提供诊治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关联刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司缔结的证券登记及服务条约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 介清晰所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关联投资解析受限证券比例如违抗关联限制划定，在合理期限内未能进行实时调 整，基金管理东说念主应在两个处事日内编制临时陈诉书，给予公告。   （1）本基金投资解析受限证券时的法律法则遵循情况。   （2）在基金投资解析受限证券管理处事方面关联轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）关联比例限制的执行情况。   （4）信息清晰情况。   （六）当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额 抓有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并有计算打算司帐师事务所见地后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   （七）基金托管东说念主根据关联法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相 关信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作违抗法律法则、 《基金合同》和本托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面教导等方式文书基金管理东说念主限                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书面文书 后应鄙人一处事日前实时查对并以书面花样给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限 内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托 管东说念主文书的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、《基金合同》和本托管 条约对基金业务执行核查。对基金托管东说念主发出的书面教导，基金管理东说念主应在划定时期内回应 并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、                                   《基金合同》 和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供 筹商数据贵府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来回措施已经收效的指示违抗法律、行政法则 和其他关联划定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东说念主，由此形成的损 失由基金管理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期通 知基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金管理东说念主无正派原理，断绝、阻 挠对方根据本托管条约划定诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。              三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东说念主安全援手基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资 产净值和种种基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、筹商信息清晰和监督基金 投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未执行或无故蔓延执行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金法》、                                       《基 金合同》、本条约过甚他关联划定时，应实时以书面花样文书基金托管东说念主限期纠正。基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面花样给基金管理东说念主发出回函，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限 于：提交筹商贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在划定时期内回应基金 管理东说念主并改正。                中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应实时陈诉中国证监会，同期文书 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。基金托管东说念主无正派原理，断绝、拦阻 对方根据本条约划定诈骗监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈诉中国证监会。                     四、基金财产的援手      （一）基金财产援手的原则                                          《基 金合同》及本条约另有划定，不得自交运用、刑事职责、分派基金的任何财产。 户。 另行协商处理。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自交运用、刑事职责、分派本基金的任 何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内来回交 收、开户银行或来回/登记结算机构扣收来回费、结算费和账户珍惜费等用度）。 期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时文书基金管 理东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿 基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何职责。 产。                五、基金资产净值狡计与司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时期及措施 处事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，种种基金份额净 值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度济急诊治机制。国度另有划定的，从其划定。   每个处事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定公告。                 中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新） 同》的划定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个处事日对基金资产估值后，将种种基金份额净 值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按划定对外公布。                 六、基金份额抓有东说念主名册的援手   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和援手，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应永诀援手基金份额抓有东说念主名册，保存期不少于 20 年。如不可妥善援手，则按筹商法则承 担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金管理东说念主应将关联贵府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得将所 援手的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守秘义务。                 七、基金托管条约的变更、拆开   （一）托管条约的变更措施   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的划定有任何糟塌。基金托管条约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）托管条约拆开的情形                    八、争议处理方式   因本条约产生或与之筹商的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入处理，协商、长入不可 处理的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令并以无为措施进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自延续诚挚、悉力、 尽责地履行《基金合同》和本托管条约划定的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港独特行政区、澳门独特行政区和台湾 地区法律）统带。                       中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                         附件三：标的指数编制有计算打算               （最新的指数编制有计算打算可登录指数公司网站查询）   为反馈沪深北来回所疫苗与生物科技界限筹商上市公司的市集发扬，为投资者提供更 丰富的指数化投资器用，编制国证疫苗与生物科技指数。   一、代码与称号   指数称号：国证疫苗与生物科技指数   指数简称：疫苗生科   英文称号：CNI Vaccine and Biotechnology Index   英文简称：Vaccine and Biotech   指数代码：980015   二、基日和基点   指数的基日为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   三、选样空间   餍驾驭列条件的 A 股和红筹企业刊行的存托凭证： 物时间服务等细分界限。   四、选样方法   最初，狡计入围选样空间证券在最近半年的日均总市值和日均成交金额；   其次，对入围证券在最近半年的日均成交金额从高到低排序，剔革职次后 20%的证券；   然后，对选样空间剩余证券按照最近半年的日均总市值从高到低排序，录取前 50 名证 券算作指数样本，样本数目不及则按履行数目纳入。   五、指数狡计   指数接纳派式加权法，依据下列公式逐日连锁实时狡计：   实时指数=                  中原国证疫苗与生物科技指数发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  ∑（样本股实时成交价 × 样本权数 × 权重诊治因子）   上一来回日收市指数 ×                 ∑（样本股上一来回日收市价 × 样本权数 × 权重诊治因子）   其中，样本权数诊治方法参见指数狡计与珍惜详情，权重诊治因子见“七、样本权重调 整”。   六、样本股诊治   指数样本实施半年如期诊治，于每年 6 月和 12 月的第二个星期五的下一个来回日实 施。样本诊治有计算打算频繁在实施前两周公布。   每次样本诊治数目不跳跃样本总和的 10%。名次在样本数 70%范围之内的非原样本按 挨次入选，名次在样本数 130%范围之内的原样本按挨次优先保留。   在确定新入选样本后，在剩余证券中按选样方针从高到低排序录取样本数目 5%的证券 算作备选样本。   样本出现拆开上市时，将其从指数样本中剔除，采纳备选样真名单中排序最靠前的证 券补足。   样本股公司被实施风险警示，发生收购、合并、分拆情形的处理，同国证 1000 指数。   七、样本权重诊治   在指数狡计中，设立权重诊治因子，使每次样本如期诊治时，单只疫苗类样本的权重不 跳跃 15%，单只其他样本的权重不跳跃 3%，前五大样本统统权重不跳跃 60%，疫苗类样本 统统权重不低于 2/3。   权重诊治因子每年诊治 2 次，于样本如期诊治时实施。鄙人一个如期诊治日之前，权重 诊治因子一般固定不变。   当出现样本临时诊治时，新进样本承袭被剔除证券在诊治前临了一个来回日的权重， 据此狡计新进证券的权重诊治因子。

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